4.自由平等出现的技术视角：NWW理论的启示
针对自由平等的政治和制度基础，NWW理论得出了几点启示。
4.1自然国家
所有国家都必须控制好基本的暴力问题。在有限准入秩序或自然国家（natural state）之下，结成强势群体的统治联盟可以解决这一问题。这样的联盟赋予其成员特权，并通过有限准入创造租金，也就是说，限制获取宝贵资源和加入组织。创造租金和特权的目的是让统治联盟能够维持秩序。因为相互争斗会减少租金，获得足够租金的联盟成员便有激励停止争斗，以维护既有的特权。*2.Cox et al.（2015）利用一个谈判模型，形式化地表述了关于防止暴力的“充足租金”的这些论点。 自然国家必须在经济、政治和社会的所有体系中限制组织和竞争，否则将使租金消散，削弱停止争斗的激励。我们把这种秩序称作自然国家，因为在过去1万年的几乎整个人类历史中——除最近的两个世纪外，它是遏制暴力问题、建立有大量财富的等级社会的唯一解决方案。
NWW理论把经济和政治发展过程重新定义为从有限准入秩序向开放准入秩序转轨的过程，认为迄今为止只有二三十个国家成功实现。
某些自然国家发展到了某个阶段，可以支持走向开放秩序的一系列变革。在有限准入秩序内部，可能出现有利于在精英群体中间发展非人格化关系的条件。当这种情形发生时，精英会认识到将此类关系制度化对自身有利。
NWW理论把从自然国家向开放准入秩序的转轨分为两个部分：门槛条件与转轨本身。门槛条件包含三个内容。
4.1.1门槛条件1：精英群体的法治
某些自然国家把精英群体内部的关系制度化，使得特权被规范化，转化为精英权利。或者说，特权从个人和特殊性质转化为非人格化的性质，对全体精英共同适用。英格兰在中世纪的土地法可以作为例证（详情见NWW，第 4章），土地权利在11世纪是人格化的，尤其取决于领主本人同国王的关系，在领主死后，土地权利被返还给国王。作为讨价还价的结果——取决于土地价值、继承者的相对实力以及其他政治经济因素——继承者有可能继续保有土地。国王对每一笔交易做区别处理，因此土地权利与个人挂钩。而随时间流逝，这种过程通过费用被标准化和非人格化了。另一个例证是英格兰不同法院体系之间对收入的竞争推动法院开展创新，创造出能更好地服务精英群体利益的法规（Klerman and Mahoney，2005）。关键在于，出现了让领主们有权决定在自己死后如何把土地移交给不同继承人的法规，包括能够根据预设条件而赋予土地权利，假如未能满足条件，土地可能移交给其他继承人。
4.1.2门槛条件2：永续存在的公共组织与私人组织
所有自然国家都终将灭亡，意思是随着统治联盟和统治者的变化，国家的基本要素也会变化，例如决定政治选择和特权范围的规则等。统治联盟的成员构成每发生一次变化，许多私人组织都会消失。自然国家难以做出可信承诺，以尊重各种权利和规则，约束后继的联盟和领导人，新的领导人往往会对制度、权利和政策的性质做出巨大的改变。永续性的观念在于，政府的基本特征应该超越当前执政者及其支持联盟的寿命，使得规范政治经济生活的公共制度和规则不需要依赖于执政者的个人身份。*1.永续性的一个极其重要的方面是创建可永续运营的组织，其存续时间可超出创建组织的个人的寿命。19世纪之前，历史上的主要商业组织形式是合伙制，要求在某个合伙人死亡或自愿脱离时解散组织或将其重组。因此，这样的组织的存续不会超出其创建者。公司则允许股份转让，以及允许股东在死亡后把股份遗留给继承人，从而创建了可永续存在的组织。永续运营降低了组织面临的风险，但这与有限责任制并无关系。
4.1.3门槛条件3：对暴力和军队的稳固政治控制
第三个门槛条件既是最难理解的，也最难实现。如果不能在政治上稳固地控制包括军队在内的各种暴力源头，其他门槛条件也无法成立。只要某个派别能够利用暴力来迫使其他人低头，法治或者可靠的永续性承诺就无法存在。有关法治的研究很少涉及这个问题（Weingast，2010）。这个条件尽管极其重要，但我们对其如何实现却知之甚少（NWW，2009，第 5章）。
4.2自由平等的出现带来的启示
自由平等观念是与上述门槛条件共同出现的，或者更一般地说，是发生在转轨过程中。第一个门槛条件（精英群体的法治）意味着给掠夺性政府的权力滥用问题找到了解决方案。法治还代表着法律面前的平等地位。法治包含的自由则意味着非人格性质，即法规与当事人的身份无关。非人格性质的一般法规对各种阶层的国民普遍适用。此外，要想维持法治，就必须给政治家尊重法治的激励。上文提到，第二个门槛条件（永续国家）同样要求给新的政治家提供激励，以避免他们在上台之后就随意改变游戏规则。我与诺思的研究认为，英国在光荣革命之后的宪法提供了可信承诺，可以被理解为创建了永续存在的国家（North and Weingast，1989）。
简而言之，自由平等可以独立于制度而存在的观点是有疑问的。但如果自由平等的延续要求有可信承诺，这又是如何实现的呢？
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