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再议经济体制问题

来源于 《比较》 2022年第3期 出版日期 2022年06月01日
文|理查德·纳尔逊

  五、如果向私人提供的产品和服务同时具有社会福利效应,其治理存在什么挑战?我已经提出,无论好坏,在关于如何组织和治理某类经济活动的讨论中,社会受到经济学家如何看待该问题的强烈影响,而不幸的是,主导经济思维、教学和写作的相关观点过于狭隘。我认为,重要的原因之一是存在一种强烈的倾向,即对于复杂经济现实中不符合模型基本前提的一些重要方面,简单的理论模型阻碍或者至少是模糊了人们的认知。

  提请大家注意,几乎所有的经济分析都显著区分了私人品和公共品,这是一个重要的例子。经济学家强调市场作用的强烈倾向显然与他们的假设有关,即大部分经济活动与私人品的提供和使用有关。当然,正如经济学家定义的那样,在现代经济生产和使用的不同产品和服务中,有很大一部分是私人品。对于花生酱和睡衣等产品,以及理发和房屋清洁等服务,只有用户才能从购买中受益,这个一阶(firstorder)假设当然是合理的。经济学家确实认识到,对于某些私人品来说,可能存在某种“外部性”(如电动割草机产生的噪声),或其特定使用模式存在潜在危害(还是割草机)。人们还认识到,或许用户的知识有限,无法评估他购买的某些产品的功效和安全性。但是,对于纯私人品,如果根据需要采取适当的监管,并且使涉及的经济部门进行合理的竞争,那么通过营利性企业和市场提供的组织和治理通常不仅在理论上,而且在实践中都相当有效。

  正如我强调的,经济学家也非常清楚,某些经济活动以及相关产品和服务并不是提供给从中受益的特定用户,而是造福于全社会。根除或预防疾病、清洁空气和国家安全是典型的例子。虽然社会上不同的个人和群体可能会对这些福利有不同的评价,但他们并不会得到单独供给,而是作为集体的一部分接受产品和服务。显然,不可能有“市场”来决定整个社会购买的纯“空气型”公共品的种类和数量;即便私人企业和承包机制可以成为供给手段,其种类和数量还是需要由集体政治程序决定。与私人品概念一样,经济学家关于纯公共品的概念对一个社会用于满足其需求的大量产品和服务非常适用。

  但需要注意的是,在许多部门中,我们目前面临的最紧迫的组织和治理问题虽然涉及产品,但更多的还是涉及服务,它们既有私人品属性也有公共品属性,也就是我在第二节中描述的一个庞大的异构集合。正如我分析的,这些产品和服务是提供给直接从中受益的私人所用;然而,整个社会也都非常关心它们的有效供给和具体的供给内容。(*将这些私人品称作外部性并不能充分描述它们的特征。)前文提到了公共交通和垃圾收集等城市服务的例子,类似的还有小学和中学教育。在这些例子中,个人直接使用的服务会给更大范围的社区带来实实在在的好处。因此,社会有充分的理由鼓励甚至要求提供这些服务,并关心其质量和性能。这至少需要一定程度的公众支持和监管。

  以医疗服务或家庭外的儿童保育为例。这些都是私人品,因为直接受益者是使用服务的人。但它们也是公共品,因为社会普遍认为,所有人都应获得这些服务,不会因无力支付而无法获得,这来自有关人权以及如何确保人权的价值观。(*良好的儿童保育当然也创造了类似教育能带来的社会效益。)对于那些持有这种价值观的人来说,向所有需要的人提供这些服务可被视为一种公共品,有助于改善我们的社会。显然,社会成员对这种公共品价值的认知存在差异,但同样,不同的人和群体对国防支出或“空气型”公共品的价值评判也存在差异。

  在第二节讨论具有这些特征的经济活动时,我列举了各种公共服务和教育的例子,但现实中其范围还要广得多。报纸、无线电广播和电视新闻广播,尤其重要的是近年来网上提供的新闻和观点,不仅明显地为其受众提供了私人利益,而且对普遍的社会氛围,以及在某些情况下对政治行动产生了强大的影响。这些都是大众关心的问题。人们读到或听到的东西塑造了他们的信念、政治立场以及投票方式。这使得关于对内容施加多少及何种限制和要求、鼓励竞争的政策有何作用、该领域中非营利组织如何获得公共融资的讨论,都特别具有争议性。但我们无法回避的一个事实是,这些活动提供的既是一种私人品,也是一种公共品。(*当然,有关公立教育的内容和方向有时会引发激烈的政治争议,一个主要原因是,对于教育如何影响人们思考各种意识形态争议问题的方式,人们心存疑虑。)

  金融机构的行为也同时具有私人品和公共品属性。资金一般流向个体经济单位。但是,保留特定类型的公司(包括一些本地企业)显然符合社会利益,这些公司通常财务状况不佳;保留提供各种合意服务的非营利组织也是如此,尽管营利性金融机构并不认为这类组织是有吸引力的客户。因此,我们不必惊讶于(但常常忽视)我们的金融体系中除了为有盈利潜力的公司和项目融资的营利性金融企业,还包括一些政府项目,它们为某些即使不盈利也有社会价值的特定活动和组织以及一些慈善事业提供融资。据我所知,对于这种混合体制是如何运行的,或者令人满意的绩效标准是什么,几乎没有相关研究。

  正如我在第二节中强调的,许多部门同时服务于私人利益和公共利益,因此这些部门的供给方由不同类型的组织混合组成,如营利性企业、政府组织和私人非营利组织。供给方的资金来源往往由用户付费、政府资金,有时是基金会和慈善机构的捐款混合组成。

  正如我早些时候指出的,在提供上述意义的私人和公共产品或服务的部门中,存在一个难题,即如何确定应该提供什么和提供多少,以及产品和服务在不同用户群体之间的分配。在纯私人品部门,逐利企业作为供给者与其客户自行决定购买什么和向谁购买,此时我们依靠市场来做决策。在负责提供纯公共品的政府部门,提供什么以及提供多少取决于政治程序和行政决策。

  我描述的这类行业关乎私人利益、公共利益及价值观,而且往往需要私人和公共供给方的混合、不同资金来源的混合,其运作机制要复杂得多。在其中一些部门,提供了部分资金并规定了监管结构的政府机构有责任评估整个部门的绩效。但它们对做什么和做多少的实际控制能力往往受限于如下现实情况:供给侧的许多参与者和服务的直接受益者都是私人单位,因此,当许多家庭高声呼吁他们找不到负担得起的家庭外儿童保育时,谁来负责?负责做什么?对这些问题的广泛关注表明,家庭外儿童保育服务的可得性和定价通常不是简单由市场力量决定的,但是,也有人不愿意让政府独揽儿童保育的责任。事实上,应该如何决定服务的可得性和定价?该问题并没有得到认真考虑。

  虽然这些提供私人和社会价值的混合经济部门是政治经济的重要组成部分,但在通常的经济学著作中,很少有人明确承认它们,并指出它们带来的组织和治理问题。

  如前文所述,我不直接讨论现代经济如何决定货币收入在不同人口之间的分配。但显然,我描述的组织和治理各个社会经济部门的方式,对决定不同社会成员更一般意义上的福利和生活水平有重大影响。但是,如果我们要有效组织和治理这些活动和部门,我们对它们的了解还远远不够。

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版面编辑:许金玲
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