财新传媒
《比较》 > 特稿 > 正文

机制设计理论及其对中国改革、发展和治理的重大意义

来源于 《比较》 2017年第1期 出版日期 2017年01月01日
可以听文章啦!
出版日期 2017-01-01
本文见《比较》2017年第1期

封面文章

当期杂志

田国强

  四、如何以改革实现科学而有效的体制重构

  最后这一节讨论中国改革成功的基本方法论,机制设计理论在这方面有其重大的指导作用。中国经济深化改革就是要更彻底地建立现代市场制度的市场化改革,以此让市场在资源配置中起决定性作用,以及更好而不是更多地发挥政府作用。改革就是制度或机制的设计,如能设计出好的制度或机制,不仅可以解决当前改革过程中遇到的现实问题,而且能为进一步的改革深化扫除障碍,使改革不致走弯路,付出更少的代价。

  1.改革要以满足参与性约束条件和激励相容约束条件为前提

  从宏观的层面来看,中国下一步全面深化改革仍需要认识到两个基本客观现实:个体逐利性与信息不对称。在此前提下,一项改革或制度安排能够取得良好效果就要满足机制设计理论所界定的两个基本约束条件:参与性约束条件和激励相容约束条件,让大众从改革中获利,形成上下一致的改革共识、势能和动力。这也是笔者在《中国改革:历史、逻辑和未来》(*7.中信出版社2016年版。)一书中所指出的成功改革的必要条件之一。

  参与性约束条件,也称之为个体理性约束条件,意味着要求改革能符合大众的根本利益,尽量让所有人至少是绝大多数人从改革中获利,至少不受损,这是改革成功的必要条件之一。只有如此,改革措施才能得到绝大多数个体的拥护,使他们支持改革,愿意参与改革,形成与改革一致的新的利益阶层,以此形成与中央相一致的改革共识和行动。因为只有当制度安排使得个人的收益不小于其保留收益(不接受该制度)时,追求自身利益的个体才愿意根据这一制度安排进行生产、交易、分配和消费。这就是个体理性条件。

  激励相容约束条件要求所采用的改革措施或制度安排能极大地调动人们的生产和工作积极性,并且在个体逐利达到最优结果的同时,也实现改革者所希望达到的目标,这是结果有效的必要条件之一。这里的个体可以是地方政府、政府部门,也可以是产业、企业乃至最广大的老百姓。也就是前面已经提到的政府、企业和个人三个层面的激励都要搞对,改革才能得到很好的推进并取得预期的效果。

  参与性条件非常重要,因为改革或体制机制创新从本质上讲是利益格局的重新调整,这也是社会经济现实中诸多矛盾和问题的源头。对于这些矛盾和问题的解决,就是要形成与改革方向相一致的新的利益均衡,充分调动不同利益阶层的改革参与积极性,汇聚支持改革的力量,形成最大限度的改革共识。1978年的中国改革开放,之所以能够很快地凝聚起共识、形成改革的势能和动力,很大程度上就是因为积重难返的极端旧体制成为众矢之的。当前新一轮改革所面临的既定利益格局已经不那么容易打破,基于市场和权力结合形成的利益集团有很大的意愿和能力来阻止和延宕改革。

  所以,下一步首先当然还是要让一些掌握话语权的利益阶层不反对改革,一方面利益上尽量做到帕累托改进,另一方面还要从理念上影响他们、团结他们。不过,改革深水区难免会遇到既得利益包括权力资本联盟的阻碍,这就需要通过中央的权威、通过法治来规制他们,阻断权力和资本的合流,清理权贵弊政以为深化改革铺平道路。其次是要普通的民众阶层,通过增量改革,做加法改革来满足他们的利益增长需要,通过边缘突破,以星星之火逐渐形成改革的燎原之势。只有这样,才能形成“自上而下”与“自下而上”的良性互动,上中下齐心协力的改革局面。

  2.改革要以合理界定政府与市场、政府与社会的边界为导向

  为了实现国家治理体系和治理能力的现代化,让市场运行良好,建立有效的现代市场制度,就需要耦合和整合好政府、市场与社会这三个基本协调机制之间的关系,以此规制和引导个体经济行为,实行综合治理。政府、市场和社会,这三者正好对应的是一个经济体中的治理、激励和社会规范等三大基本要素,强制性的公共治理和激励性的市场机制等正式制度安排相互交叠、综合治理、长期积淀,会对规范性的非正式制度安排形成一种导向和型塑,增强社会经济活动的可预见性和确定性,大大节约交易成本。

  在政府、市场和社会这样一个三维框架中,政府作为一种制度安排,有极强的正外部性或负外部性,既可以让市场有效,成为促进经济发展的动力,实现科学发展,也可以让市场无效,导致社会矛盾重重。那么,如何合理界定政府与市场、政府与社会的治理边界?这里就涉及两个层次的问题:

  第一个层次是治理边界的界定。我们首先要知道政府与市场及社会之间的合理边界在哪里。市场有效和社会规范的必要条件是需要一个有限而定位恰当的有效政府,这样政府的合理定位至关重要。其原则就是,市场能做的让市场去做,市场不能做或做不好的,政府才发挥作用,单独或者是与市场一起来解决市场失灵的问题。归纳起来,政府的基本作用就是两条、四个字:维护(如维护市场秩序,保证合同及各种法规得到严格执行),服务(如公共教育、公共卫生、生态环境、社会保障等,中国做得还很不够)。

  这里需要强调的是,有限政府论者强调的是政府有限度、事后不乱为的有为。要做到事后不乱为,由于信息和激励的原因,就需要在经济活动方面尽量无为,从而是有限的有为,强调的是通过制度设计来间接诱导经济人去实现政府想要达到的目标或想做的事情,而不是直接干预经济活动。提倡有限政府并不是要以目标代替过程、代替手段,也不是只强调目标不强调过程、不强调手段,而是强调经济发展不能迷失市场化方向,强调要在市场导向的大前提下通过松绑放权改革,通过分阶段的经济自由化、市场化和民营化的渐进式改革、增量改革,做加法的改革,通过一系列过渡性制度安排来逼近有限政府的国家治理目标。

  第二层次是主次之分。谁是关键?答案是制度。我们一旦知道它们之间的边界后,还需要厘清。那么,谁去厘清呢?由于政府是主体,市场是客体,社会也是客体,从而要靠作为主体的政府去做,去厘清。政府、市场和社会,三者正好对应一个经济体的治理、激励和社会规范三个基本安排。那么,谁能规范主体,也就是政府的定位呢?法治。法治的首要作用就是制约政府的行为,约束其对经济活动的任意干预,限制政府的权力就是为了保护市场不受“看得见的手”随意干扰,包括对私有产权的保护,契约和法律的执行,维护市场竞争。对经济发展来说,最重要的是契约要得到执行,财产要得到保护。保护产权,就是产权神圣不可侵犯,谁也不能掠夺别人的财富。有了法治,产权就能得到保护,人们就会把自己的资源和精力全部投入于创造财富,经济才能发展,整个社会才能走向富裕。

  现代市场经济体制区别于传统市场经济体制的一个基本特征在于其制度的基础是法治(rule of law),也就是依法治国,这是现代法治社会和传统法制(rule by law,封建法家)社会的本质差别。在传统的法制社会状态下,政府及其领导者可以不受法律的约束,独立于法律的权威之外,享有不遵守法律的特权(*8.对法制与法治的详细讨论,参见Olson,M.,The Logic of Collective Action,Cambridge: Harvard University Press,1965;Olson,M.,The Rise and Decline of Nations,New Haven: Yale University Press,1982;Olson,M.,The Power and Prosperity,Outgrowing Communist and Capitalist Dictatorships,New York: Basic Books,2000。)。中国古代“刑不上大夫”的司法理念,就说明中国在封建主义时期不是法治社会,最多只能算是宗法制社会。这样,法规治理是最关键、最根本的,它奠定了最基本的制度环境,具有极强的正负外部性,决定了政府定位是否适度,决定了市场激励机制的效果和社会规范形成的好坏,从而机制设计理论在激励相容制度的制定方面能提供很大指导和实用作用。需要说明的是,法治并不意味着法律越多越好。如果制定出来的法律监督、执行成本很大,或者大家都不去执行,这样的法律就没有存在的意义。

  人们可能会问,政府及其部门愿意去限制自己的权力吗?当然不愿意。那么怎么办呢?靠民主!法治自身无法解决的一个难题是:谁来监督执法者?对执法者如何执法?如果执法者本身不受法律的约束,法律只是统治者用来制约公众的国家机器,这样的社会就不能称之为法治社会,是统治者以法去管制他人的社会。在这种状态下,统治者自己可以不受法律的约束,享有不遵守法律的特权。怎样才能制约执法者?需要社会监督和民主手段。这样,法治和人治的区别不在于有没有法治,而在于法治是否建立在民主基础之上,民主是中国跳出兴亡历史周期律的必由之路。法治是一个以多数人和多元利益并存为基础的社会调整治理机制,是和谐社会的本质内涵。民主能制约执法者,防止执法者成为法治的破坏者,从根本上保证法治,这就是民主的好处。因此,民主和法治是和谐社会的基础和制度保障。要建立好的法治体系,也需要充分尊重民意,这就需要民主作为保障,制定出合理有效的法律和规定,并能得到严格执行。这样,一个好的治理应具有三要素:法治、执行力和民主监督(*9.福山在其著作《政治秩序的起源:从前人类时代到法国大革命》中,提出所谓良好的政治秩序应该具有三个基本要素:强大的国家、法治和负责制政府(民主),并将其结合在一个稳定的平衡之中。但是,笔者认为法治才是首要的和至关重要的,在此前提下才有政府维持和服务职能的发挥及其问责。参见福山、马国川,“国家、法治与负责制政府”,《财经》,2012年12月3日。)。需要指出的是,尽管民主不是经济发展的必要或充分条件,但一般来说,它能保证法律的公平和合理。因此,法治要赋予公民个人权利,同时约束经济人行为。

  再往深处思考一步,民主要靠什么来保证呢?靠分权,分权保障了一定的民主。具体来说,分权包括政府部门之间的分权,上下级政府之间的分权,政府和民间的分权,以及民间内部、不同群体、不同人之间的分权,即不让财富和权力集中在少数人或利益集团手上。分权对保证民主非常关键。为了保证民主,需要分权,包括分享国家权力和经济资源,不允许政府中间的任何一部分人、社会上任何一部分人,掌握过多的资源和过大的权力。中国经济改革一开始就提出的“松绑、放权”改革就是一种经济分权式改革,它大大提高了经济效率,促进了中国的经济发展,为随后的市场化改革打下了坚实的制度性基础。一般来说,每个政府部门不愿意去限制自己的权力,从而在中国现有国体之下也需要对权力进行划分,行政部门、立法部门和执法部门要各司其职。最近中央正在进行深化国家监察体制改革的决策部署,构建权威高效的国家监察体系,以此监察行政部门、立法部门和执法部门,这是进一步制衡的尝试。

  为什么要分权呢?是由于信息不对称和个体逐利。经济活动方面的信息往往是不对称的,因而需要采用分散化决策的方式,再加上个体的自利性,为了调动人们的积极性,就需要采用间接诱导的激励相容机制,以此给予人们尽可能多的经济上的自由选择权,这正是激励机制理论所研究的范畴。现代国家制度作为一个整体,从长治久安和经济长远发展来看,在个体逐利和信息不对称两个最大的现实约束下,分权、民主与法治一环扣一环,形成了三者缺一不可、可执行的激励相容机制。对于现阶段中国经济的发展和繁荣来讲,建立法治的市场经济是最重要的。

  总之,只有从规范、制约和监督政府权力的制度、法治和分权的公民社会这三个维度的综合治理着手,合理界定好政府与市场、政府与社会治理边界,才能同时解决好效率和社会公平正义的问题,才能从根源上根除腐败和行贿受贿现象,建立起健康的政府、市场、社会、企业及个人关系。这样,它们之间应当是良性互动的关系,唯其如此,政府方才可以不断通过法律法规的制定及执行,强化市场方的效率、效能。

版面编辑:张翔宇
文章很值,赞赏激励一下
赞 赏
首席赞赏官虚位以待
赞赏是一种态度
  • 1
  • 3
  • 6
  • 12
  • 50
  • 108
其他金额
金额(元):
赞 赏
财新传媒版权所有。
如需刊登转载请点击右侧按钮,提交相关信息。经确认即可刊登转载。
财新私房课
好课推荐

2017年09月22日    21:32
美股低开:道指跌0.1%,标普500指数跌0.12%,纳指跌0.32%。朝鲜此前威胁将在太平洋测试氢弹。
2017年09月22日    21:11
海康威视董事会通过近105亿投资计划,拟在西安、武汉、成都、重庆、杭州5城市建设产业园项目。
2017年09月22日    21:03
国内期市夜盘开盘:热轧卷跌1%,焦炭、螺纹钢跌近1%。
2017年09月22日    21:02
【配售传闻困扰龙光地产 公司否认仍跌7.3%】龙光地产(03380.HK)在22日发布澄清公告,否认如媒体报道所言,将以每股9.5-9.6港元(较前日的收市价折让4%-5%),先旧后新配售2.05亿股,设有半年禁售期,集资至少19.48亿港元,用作业务发展及营运资金;但是,该股仍然扭转了连续两天股价创纪录新高的强势,盘中最多回吐近10%。
2017年09月22日    20:40
【启迪桑德:中标雄安新区安新县城乡环卫一体化项目】启迪桑德(000826.SZ)晚间公告,公司成为“安新县城乡环卫一体化项目”的中标单位,项目中标总金额合计9682.78万元。安新县城乡环卫一体化项目位于雄安新区,公司中标该项目有利于公司形成城乡环卫一体化的区域竞争优势及标杆化项目示范效应,中标该项目以及项目未来的投资运营对公司运营期间的经营业绩将产生积极影响。
2017年09月22日    20:38
【杰克股份:2017年员工持股计划累计买入公司3.84%股权】杰克股份(603337.SH)9月22日晚间公告,截至目前,公司2017年员工持股计划已完成公司股票购买,通过二级市场买入公司股票794.1万股,占总股本3.84%,成交均价39.95元/股。
2017年09月22日    20:17
【信息发展:终止重大资产重组】信息发展(300469)9月22日晚间公告,公司原拟通过发行股份购买北京航星永志科技有限公司100%的股权并募集配套资金,由于近期资本市场、政策及环境的变化,若继续推进本次重大资产重组,难以达到各方原有的预期。经公司与主要交易对方友好协商,一致同意终止本次重大资产重组。
2017年09月22日    20:12
三星新材(603578)9月22日晚间公告,拟筹划重大事项,该事项可能构成重大资产重组。公司9月25日起停牌。
2017年09月22日    20:05
波罗的海干散货指数涨2.2%,报1502点。
2017年09月22日    20:05
【蒙草生态:预中标两工程项目 中标金额合计近6亿元】蒙草生态(300355)9月22日晚间公告,公司成为霍林郭勒市生态景观绿化工程PPP项目的中标候选人,中标金额4.73亿元,占公司2016年营业收入的16.53%。此外,公司成为科尔沁右翼前旗科尔沁镇城北路绿化升级改造工程的中标供应商,中标金额1.03亿元,占公司2016年营业收入的3.59%。
财新微信

热词推荐
李显龙 火线 李克 刘劲 非洲象 负面清单 中央巡视组 莆田系 吴迪 非法集资 省委常委 第一集团军 刘志庚 商誉 精英