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机制设计理论及其对中国改革、发展和治理的重大意义

来源于 《比较》 2017年第1期 出版日期 2017年01月01日
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出版日期 2017-01-01
本文见《比较》2017年第1期

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当期杂志

田国强

  二、机制设计理论的重要地位及其对中国的价值

  1.机制设计理论处于现代经济学的核心地位

  作为一个具有一般性的基准经济理论和分析工具,机制设计理论主要从信息有效性和激励相容性的角度为基于其上的相对实用经济理论的创新和发展提供了分析框架和平台。过去半个世纪以来,与机制设计理论紧密相关或者由其延拓而来的信息经济学、激励理论、委托—代理理论、合同理论、不完备合同理论、实验经济学、行为经济学和当前非常热门的微观经济理论前沿——用以研究如何有效提供公共品或不可分商品的市场设计理论(包括拍卖理论、匹配理论)等,均已成为现代经济学中极为重要和活跃的研究领域,诞生了20多位诺贝尔经济学奖得主,并且近些年来密度越来越高,10年中居然有5年将诺贝尔经济学奖授予与机制设计理论有关的经济学家。

  对于一个国家而言,机制设计理论不仅从国家层面的制度选择上具有明道的指导作用,同时也有优术的作用,既可用来研究大到整个国家层面的顶层制度设计问题,也可用来研究小到家庭或企业的机制设计问题,设计出可执行既定目标的机制或过渡性制度安排。也就是,机制设计理论既重视目标,更重视执行问题和过程。比如,市场设计研究就是经济学家运用机制设计理论等工具,对许多传统市场失灵情形下(比如不可分商品的配置和公共品的提供),主动地去设计新的市场制度(如对拍卖、匹配机制的设计),扩展市场的各种功能而兴起的一个热门研究领域,在通信频谱拍卖、排污权交易、公交线路运营权拍卖、汽车牌照拍卖、网络拍卖、择校系统、器官捐献分配系统等中有很多应用,并起到很好的效果。

  2.机制设计理论在中国的传播及其价值

  在中国进入改革开放经济取得蓬勃发展进步之后,赫维茨对中国及其经济改革的兴趣越来越浓,他曾于1980年6月10日、8月12日先后两次致信时任中国社会科学院院长胡乔木,表达自己对于中国经济改革发展近况的强烈兴趣,并就自己所从事的机制设计理论研究对于经济发展效率与公平等目标实现的理论和现实意义进行了阐述。从1984年6月7日至7月24日赫维茨通过中美“高级学者交换计划”来华讲学、访问开始,他多次到访中国,包括给邹至庄项目的人大福特班上课,对机制设计理论在中国的传播和启蒙起到了重要作用。2007年诺贝尔经济学奖的授予则掀起了传播的高潮。

  在机制设计理论的框架里,信息有效性、激励相容(*2.激励相容是赫维茨最早提出的概念。1987年,我到得克萨斯州A&M大学经济系应聘,当时的系主任还问我激励相容究竟是什么意思。如今,这个当时连学术界都一知半解的概念,已经成为许多经济学外行人都耳熟能详的经济词汇。)性及帕累托效率是衡量一个机制好坏的重要标准。赫维茨(Hurwicz,1972,1973,1979,1986)证明了市场机制信息利用的有效性,即在信息不对称性约束下,只要个体以追求个人利益最大化为目标,那么产权明晰的竞争市场机制是最节省信息且产生了帕累托有效配置的机制(*3.Hurwicz L. (1972),“On Informationally Decentralized Systems,” in C.B.McGuire and R.Radner,eds.,Decision and Organization: A Volume in Honor of Jacob Marshak,NorthHolland; Hurwicz L.(1973),“The Design of Mechanisms for Resource Allocation,” American Economic Review,63: 1-30; Hurwicz,L.(1979),“On the Dimension Requirements of Informationally Decentralized ParetoSatisfactory Processes,” in Studies in Resource Allocation Processes,ed.by K.Arrow and L. Hurwicz.Cambridge University Press; Hurwicz,L.(1986),“On Informational Decentralization and Efficiency in Resource Allocation Mechanisms,”in Studies in Mathematical Economics,edited by Stanley Reiter,The Mathematical Association of America,pp.238-350.)。同样是对一个纯交换的新古典经济环境,乔丹(Jordan,1982)进一步证明了竞争性市场机制是唯一的利用最少信息且产生资源有效配置的机制(*4.J.S. Jordan (1982),“The Competitive Allocation Process is Informationally Efficient Uniquely,” Journal of Economic Theory,28:1-18.)。但是,纯交换经济是脱离现实的,那么在包括生产的经济环境情况下类似的结论是否成立呢?笔者(Tian,2006)给出了肯定的答案及严格的证明(*5.Tian,Guoqiang (2006) “The Unique Informational Efficiency of the Competitive Mechanism in Economies with Production,” Social Choice and Welfare,26:155-182.)。

  这些结论对于中国搞市场化改革意义重大。当下中国正在推进的以实现国家治理体系和治理能力现代化为目标的全面深化改革,从某种意义上讲是一场非常深刻的制度变革和体制转型,因而会涉及一连串的各式各样机制的设计,包括宏观国家层面的中央顶层机制设计,也包括中观、微观产业组织层面的机制设计。那么,大机制嵌套着小机制,旧机制伴生着新机制,如何避免诸种机制之间的内在冲突及其潜在的激励扭曲结果呢?这是下一步改革过程中一个非常值得重视的问题。

版面编辑:张翔宇
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