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机制设计理论及其对中国改革、发展和治理的重大意义

来源于 《比较》 2017年第1期 出版日期 2017年01月01日
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出版日期 2017-01-01
本文见《比较》2017年第1期

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当期杂志

田国强

  三、从机制设计视角看中国改革成功的因素

  在更好地筹划未来之前,有必要先看看前面已经走过的路,总结成功的经验和失败的教训。有学者认为,中国能够在30多年里实现高速发展,归功于政府的主导,认为政府大部分的干预是对的。而笔者却认为,对这个问题,应该通过控制实验的科学方法,以辨析出哪些改革举措和政府政策是中国改革取得巨大成就的差异因素,而不是拿其他国家的经验来做对比(由于各国初始条件不同,是没有可比性的)。所谓科学,其核心就是通过控制实验,即将其他影响因子固定(由于各国初始条件不同,拿其他国家对比,就不满足这个条件),以此找出两个因子之间确定性的互动关系,从而找出差异因素。

  中国改革之所以取得巨大成就,就是基本放弃计划经济,在很大程度上通过采用各种激励机制,实行渐进的、分阶段的经济自由化、市场化、民营化这样“三化”的松绑放权的改革,使政府的干预大幅减少,促进民营经济大发展,从而使国有经济比重不断下降而取得的。按照控制实验科学方法的说法,也就是,除了固定的因素之外,新的因素是:较大程度的经济上的选择自由、松绑放权的改革、引入竞争机制、采用各种激励机制、对外开放、民营经济大发展,采用渐进式改革方式,中国的巨大成就正是对这样的基本经济制度予以市场化改革才取得的。

  这些新的因素才是中国改革或不改革差别巨大的科学原因,深化改革就是要更彻底地建立现代市场制度的市场化改革,以此让市场在资源配置中起决定性作用,以及更好而不是更多地发挥政府作用。尽管许多原有的因素,如政府发挥重要作用,是不可或缺的,是本来就有的,但不能将改革开放取得巨大成就归结为是由于政府主导或政府干预所造成的这样的巨大差别。如不采用控制实验的方法来分析中国改革,只是认为固有的因素重要,又不恰当地拿他国进行比较(犯了拿鸡和鸭比较的类比错误),就不太可能得出深化市场化改革的重要性,从而不能辨明改革走向何去何从这一方向性问题,从而认为中国道路的成功秘诀,就在于打破新自由主义所谓自由化、私有化、市场化的神话才取得的结论。由于遗忘了这样的科学比较方法,凡是人们谈论到新因素的时候,特别是谈论“三化”的时候,就以为这些人不重视,甚至是在否定那些原来就有的固定因素,从而被一些人贴上休克疗法、华盛顿共识或新自由主义的标签。

  也正是这些新因素才使得中国的体制机制变革朝着把激励搞对的方向行进。如同诺思对赫维茨在机制设计方面的研究工作所给予的高度评价,“中国的改革,没有私有产权,没有西方法治,最初没有竞争,但有激励机制。赫维茨的激励机制研究十分重要。”(*6.2002年,诺思在北京大学中国经济研究中心与陈平教授交流论及赫维茨,做出此评价。参见 陈平:纪念坚持科学精神的演化历史学家诺思。)可以说,中国经济改革发展所取得的成绩得益于把激励搞对,而所面临的问题也在于没有把激励搞对。具体来讲,激励来自三个方面,都是有关于人的激励问题。

  1.政府的激励

  在计划经济下,尽管也有经济指标,但政府官员更热衷于意识形态,而不是将经济增长和发展放在第一位。并且,由于信息分散和不对称的原因,地方对经济数据造假、搞浮夸风的现象屡见不鲜。改革开放以后,中国确立了以经济建设为中心的基本原则,与中央对地方政府的放权和地方政府之间的竞争相伴的是,针对地方政府的GDP(当然还有稳定)考核指挥棒作用逐渐放大。这样,不管他们是为人民服务的好干部,还是为人民币服务或为仕途服务的贪官或污吏,都会想尽千方百计把GDP搞上去,改善投资环境引才引项目。这从某种意义上讲,也是一定程度上的激励相容。当然,这种政绩考核体系由于只注重发展不注重治理,没有平衡处理好发展逻辑和治理逻辑的辩证统一关系,其背后又是政府与市场、政府与社会的治理边界模糊问题,使得政府角色越位、错位和缺位同时并存。

  2.企业的激励

  市场体系的正常运转是通过价格机制实现的。计划经济条件下,国有、国营经济铁板一块,价格机制是扭曲的,不能很好地起到应有的三大作用,即(1)传递信息:以最有效的方式传递生产和消费的信息;(2)提供激励:激励人们以最佳方式进行消费和生产;(3)决定收入分配:资源禀赋、价格及经济活动成效决定收入分配。改革开放之后,中国经济中的非国有经济成分不断发展壮大,民有、民营、民收益的民营经济逐步成为市场经济中的主体,无论在就业、税收等方面都是如此。分散决策的具有竞争性的制度安排,使信息不对称问题通过价格传递得到解决,微观上民营企业的创富、创新动力与宏观上市场竞争、创新、垄断、竞争这样一种反复动态循环,促进了中国经济的大发展。

  3.个人的激励

  这是最根本的,也是力量最大的。中国经济改革从某种意义上就是先由一小批人打破不合理的旧体制解决个人家庭的温饱问题的激励开始的。1978年12月,安徽省凤阳县小岗村18户村民冒着极大的风险秘密订约,决定在本生产队实行“包产到户”。到了第二年,18户订约的农民中有12户的粮食产量超过了1万斤,油料产量超过人民公社合作化以来20年的总和。这一事件后来成为中国经济改革的催化剂。改革的突破口和重点放在农村,也是符合当时中国实际的战略选择。正如陈云所说:“九亿多人口,百分之八十在农村,革命胜利三十年了还有要饭的,需要改善生活。我们是在这种情况下搞四个现代化的。”如果农村问题不能实现一个大的突破,吃饭等基本生存问题都解决不了,中国经济改革要成大气候是难上加难。再到后来的“让一部分人先富起来”等政策导向,都是针对广大老百姓个人的巨大激励。

版面编辑:张翔宇
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